屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。

A．證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人

B．證券公司監(jiān)事

C．證券公司副董事長

D．證券公司董事

目前，我國的證券公司按其業(yè)務(wù)范圍可分為(?)。

• A混合型證券公司與單一型證券公司

• B承銷類證券公司與非承銷類證券公司

• C綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司

• D白營類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性

C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性

D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性

A.混合型證券公司與單一型證券公司

B.綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司

C.跨行業(yè)類證券公司與非跨行業(yè)類證券公司

D.承銷類證券公司與非承銷類證券公司

資本充足性監(jiān)管是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求證券公司保持充足的、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)，從而保證證券公司免于破產(chǎn)的一種監(jiān)管手段。我國建立證券公司以資本充足為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系的標(biāo)志性事件是下列()文件的生效。

A．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、《證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則》

B．《證券公司資本要求管理法》、《證券公司凈資本管理辦法》

C．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦法》、《證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則》

D．＜證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則》、《證券業(yè)資本管理指標(biāo)》