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1、【單選題】下列關于基金宣傳推介材料的原則性要求的說法中，正確的是()。
Ⅰ．內容的合規性，與基金合同的一致性
Ⅱ．加強對投資者的教育和引導，培養長期投資理念
Ⅲ．為保護投資者利益，應披露完整的基金業績數據
Ⅳ．應引用專業人士準確的推薦評價報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

2、【單選題】基金托管人不需要對基金管理人的()進行復核、審查。

A.基金定期報告

B.基金臨時公告

C.基金資產凈值

D.份額凈值

答案如下：

B

3、【單選題】關于基金產品風險評價應當依據的因素，表述錯誤的是()。

A.基金的歷史規模和持倉比例

B.基金成立以來有無違規行為發生

C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

D.基金的未來業績展望

答案如下：

D

4、【單選題】下列不屬于擾亂市場正常秩序、侵害投資者合法權益的嚴重違法行為的是()。

A.虛假記載

B.重大遺漏

C.第三人恭維性文字

D.誤導性陳述

答案如下：

C

5、【單選題】籌集機構應當對所銷售私募基金進行風險評級，下列表述正確的是()。
Ⅰ．自行評級，需要建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法
Ⅱ．自行評級，視募集機構自身情況而定是否需要建立私募基金風險評級標準和方法
Ⅲ．委托第三方機構，需要建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法
Ⅳ．委托第三方機構，視第三方機構自身情況而定是否需要建立私募基金風險評級標準和方法

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

C

6、【單選題】基金上市交易公告書披露的事項不包括()。

A.持有人戶數

B.基金投資組合報告

C.基金凈值表現

D.基金財務狀況

答案如下：

C

7、【單選題】關于基金信息披露的禁止性行為，下列說法錯誤的是()。

A.有利于投資人獲取良好的投資收益

B.有利于維護證券市場的正常秩序

C.有利于防止信息誤導投資者造成投資損失

D.有利于保護公眾投資者的合法權益

答案如下：

A

8、【單選題】我國可以申請從事基金銷售業務的機構包括()。
Ⅰ．商業銀行
Ⅱ．證券公司
Ⅲ．證券投資咨詢機構
Ⅳ．獨立基金銷售機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

C

9、【單選題】關于基金公司信息系統管理，下列做法錯誤的是()。

A.用戶密碼定期更換

B.數據庫密碼和系統密碼分人保管

C.軟件開發人員介入實際的業務操作

D.信息系統設置訪問控制

答案如下：

C

10、【單選題】甲在擔任基金經理期間，利用任職優勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是()。
Ⅰ．屬于利益輸送
Ⅱ．違反了客戶至上的職業道德要求
Ⅲ．違反了守法合規的職業道德要求
Ⅳ．屬于操縱市場的行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案如下：

C

11、【單選題】關于基金從業人員守法合規職業道德規范的含義，下列表述錯誤的是()。

A.守法合規是基金從業人員職業道德的最為基礎的要求

B.守法合規的目的是避免基金從業人員自己實施或參與違法違規行為，或者為他人違法違規行為提供幫助

C.守法合規調整的是基金從業人員、基金行業及基金監管之間的關系

D.守法合規強調的是基金從業人員遵守法律法規，不包括其所屬機構的管理規范

答案如下：

D

12、【單選題】為了控制信息披露合規性風險，基金公司可采取的措施是()。

A.要求基金托管人承擔信息披露的首要責任

B.在公司內部建立信息披露制度和流程，將風險責任落實到相關部門

C.將信息披露工作外包基金服務機構，由該機構承擔信息披露全部風險

D.要求信息披露責任人簽署承諾函，信息披露責任人承諾自行承擔信息披露的全部對外責任

答案如下：

B

13、【單選題】關于投資研究業務的控制，下列表述正確的是()。

A.研究員按照基金經理的意見，編寫研究報告

B.基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業務交流

C.基金經理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告

D.研究員將研究報告優先提供給某基金經理決策使用

答案如下：

B

14、【單選題】甲辭去某基金管理公司基金經理職務時，未經公司許可，將公司的客戶清單以及其他一些文件儲存到自己的移動設備中帶走，供自己在新的工作中參考，但并未泄露，下列正確的是()。

A.甲的行為并無不妥

B.甲的行為違反了忠誠盡責規范的要求

C.甲的行為違反了保守秘密規范的要求

D.甲的行為違反了客戶至上規范的要求

答案如下：

B

15、【單選題】關于公募基金合同的成立與生效，下列表述正確的是()。

A.合同自投資交納認購的基金份額的款項時成立并生效

B.合同自簽署之日成立并生效

C.合同自投資人交納認購的基金份額的款項時成立，自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢后生效

D.合同自完成基金備案手續后成立并生效

答案如下：

C

16、【單選題】基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，保存期限的要求是()。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于10年

B.自投資人首次基金交易之日起不得少于10年

C.自基金賬戶開立之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

答案如下：

D

17、【單選題】基金銷售機構銷售基金產品多以4Ps營銷組合策略為指導，下列不屬于以4Ps為核心的營銷組合策略的是()。

A.價格策略

B.產品策略

C.國際化策略

D.促銷策略

答案如下：

C

18、【單選題】基金銷售機構可以開展的業務不包括()。

A.發售基金份額

B.基金業務代銷

C.辦理基金份額的登記

D.辦理基金份額申購和贖回

答案如下：

C

19、【單選題】基金銷售費用不包括()。

A.認購費

B.客戶維護費

C.申購費

D.贖回費

答案如下：

B

20、【單選題】下列關于基金認購中產生費用及利息處理方式的描述中，正確的是()。

A.基金管理人應對所有基金設置同一認購費率

B.基金認購費由銷售機構收取

C.基金認購費歸入基金資產

D.前端收費的認購費會隨著投資時間的延長而遞減

答案如下：

B

21、【單選題】基金銷售人員就基金業績進行宣傳時，下列說法中，錯誤的是()。

A.客觀、全面、準確展示業績

B.提供業績信息的原始出處

C.說明基金的過往業績是其未來表現的基礎

D.說明同一基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對推介基金業績的保證

答案如下：

C

22、【單選題】 ()是基金管理公司章程規定的內控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總纜。

A.業務操作手冊

B.內控制度清單

C.部門規章

D.內部控制大綱

答案如下：

D

23、【單選題】下列關于客戶至上的表述中，錯誤的是()。

A.當客戶的利益與機構利益、從業人員利益相沖突時，要優先滿足機構利益，然后是客戶利益，最后是個人利益

B.客戶至上是指基金從業人員的執業活動應一切從投資人的根本利益出發，其含義包括客戶利益優先和公平對待客戶

C.當不同客戶之間的利益發生沖突時，要公平對待所有客戶的利益

D.客戶至上是調整基金從業人員與基金投資人之間關系的道德規范

答案如下：

A

24、【單選題】關于ETF的現金替代，下列表述錯誤的是()。

A.可以現金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現金作為替代

B.采用現金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運行的效率

C.禁止現金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現金作為替代

D.必須現金替代的證券一般是由于標的指數的調整，即將被剔除的成分證券

答案如下：

A

25、【單選題】基金管理公司和基金代銷機構進行基金宣傳推介，應按照規定報送報告材料。報送內容包括()。
Ⅰ．基金宣傳推介材料的形式和用途說明
Ⅱ．基金公司督察長出具的合規意見書
Ⅲ．基金代銷機構出具的基金評級報告
Ⅳ．基金托管銀行出具的基金業績復核函

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

26、【單選題】某基金經理的父親是該基金經理所管理基金的持有人，該基金經理以下做法中，符合“公平對待客戶”準則的是()。

A.將基金定期報告提前向其父披露

B.將基金納入公司的集中交易體系，執行集中交易

C.向其父提供公司研究員編制的研究報告和投資建議

D.在基金投資前征求其父的意見和建議

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