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1、【單選題】關于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是()。

A.有利于基金份額持有人對基金投資運作及時提出建議

B.有利于基金份額持有人評價其所持基金的基金經理的管理水平

C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續持有

D.有利于投資者判斷是否適合投資

答案如下：

A

2、【單選題】關于私募基金合同，以下表述正確的是()。

A.法律法規規定了私募基金合同的必備條款

B.用于規范基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，和基金份額持有人無關

C.用于規范基金份額持有人之間的權利義務關系，和基金管理人無關

D.私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益

答案如下：

A

3、【單選題】基金從業人員職業道德中的誠實守信，要求不得利用內幕信息進行內幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內幕信息的是（）。

A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留

B.某上市公司人員招聘計劃

C.某上市公司董事長收到律所合伙人發來的重大資產重組協議終稿，寫有本次重組的方案和價格

D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權的計劃

答案如下：

B

4、【單選題】下列做法中符合基金客戶利益至上的是()。

A.基金經理根據公司投決會決議，操作自己管理的基金購買朋友公司發行的優質公司債

B.基金經理操作其親屬證券賬戶，先于自己管理的基金買賣相同個股

C.銀行理財經理向某客戶銷售500萬元某基金產品，安排客戶分10筆各50萬元申購，以提升其銷售業績

D.基金托管人將某基金的托管資金放貸給其優質客戶，用于提升收益，支持實體經濟

答案如下：

A

5、【單選題】關于基金管理公司的風險管理，以下表述錯誤的是()。

A.基金管理公司應樹立內控優先和全員風險管理理念

B.風險管理是公司風險管理部門的責任，其它業務部門只需提供配合

C.基金管理公司應將風險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍

D.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人

答案如下：

B

6、【單選題】關于中國證券投資基金業協會的性質和組成，以下表述錯誤的是（）。

A.會員包括普通會員、聯席會員、觀察會員、特別會員

B.協會章程需報中國證監會備案

C.權力機構為理事會

D.證券投資基金行業的自律性組織

答案如下：

C

7、【單選題】關于基金銷售機構的準入條件，以下說法正確的有（）。
Ⅰ.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求
Ⅱ.有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系
Ⅲ.財務狀況良好，運作規范穩定
Ⅳ.基金銷售業務的技術系統已與基金托管人相應的技術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標準

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：

D

8、【單選題】根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，關于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易

B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

C.基金宣傳推介材料必須符合監管機構等出臺的相關法規

D.基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳資料中夸大產品業績

答案如下：

A

9、【單選題】 A基金管理公司的控股股東為B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。

A.A公司研究員利用業余時間為B公司證券投資活動提供建議

B.A公司根據B公司的要求更換合規負責人

C.A公司交易員定期向B公司提供基金重倉股明細，供B公司內部培訓使用

D.B公司根據A公司章程委派董事

答案如下：

D

10、【單選題】基金產品風險評價應當考慮以下哪些因素?()
Ⅰ.招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
Ⅱ.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度
Ⅲ.基金管理人的凈資產水平
Ⅳ.基金的歷史規模和持倉比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

11、【單選題】關于基金中基金，以下說法錯誤的是()。

A.基金中基金的基金資產80%以上投資于其他基金份額

B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例

C.ETF是一種特殊的基金中基金

D.ETF聯接基金是一種特殊的基金中基金

答案如下：

C

12、【單選題】基金份額登記機構應妥善保存登記數據，保存期限為（）。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年

C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

D.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年

答案如下：

C

13、【單選題】證券投資基金有助于防止市場的過度投機，具體體現在證券投資基金（）。

A.有助于促進信息的有效利用和傳播，實現資源合理配置

B.有助于發揮機構投資者對上市公司的監督和制約作用

C.有助于推動市場價值體系的形成，倡導理性的投資文化

D.有助于改善我國目前以個人投資者為主的投資者結構

答案如下：

C

14、【單選題】某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權投資基金，擬募集金額50億元，預計投資者數量較多。該基金管理人考慮節省基金托管費用，計劃不對該基金進行托管，對此，以下表述正確的是()。

A.該基金規模較大且投資者人數較多，因此基金管理人必須對該基金進行托管

B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進行托管，但必須同時明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制

C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對該私募基金不進行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業協會的批準

D.基金管理人可自行決定不對該基金進行托管，但節省托管費用不是充分理由

答案如下：

B

15、【單選題】某股票進行大比例折價配股時，由于負責該股票的研究員沒有及時提醒，交易部和風險管理部也沒有關注該配股信息，導致有該股票的基金沒有參與配股，損害了持有人利益，該風險事件的第一責任人是()。

A.基金經理

B.交易部負責人

C.研究員

D.風險管理部負責人

答案如下：

A

16、【單選題】下列某基金代銷銀行的貨幣市場基金宣傳推介行為中，做法正確的是（）。

A.以該銀行現金理財工具的名義實際推介貨幣市場基金

B.宣傳該銀行為貨幣市場基金提供T+0快速贖回服務，并充分揭示快速贖回服務的規則、內容、費用及限制條件等信息

C.根據貨幣市場基金歷史業績表現，謹慎承諾最低預期收益率

D.根據業務推動需要，制作實出貨幣市場基金收益率高于銀行存款利率的宣傳材料

答案如下：

B

17、【單選題】基金注冊登記機構的主要職責包括（）。
Ⅰ.基金份額登記
Ⅱ.發放紅利
Ⅲ.基金賬戶管理
Ⅳ.投資交割

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

18、【單選題】社會道德規范是一個國家所有公民應當遵守的道德規范的總和，道德是一種社會形態，以下不屬于道德特征的是（）。

A.具有具體性

B.具有差異性

C.具有繼承性

D.具有強制性

答案如下：

D

19、【單選題】關于基金托管人，下列說法錯誤的是()。
Ⅰ.基金管理人與基金托管人可以為同一機構，但需做好業務隔離
Ⅱ.基金財產必須獨立于基金托管人的自有財產
Ⅲ.基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任
Ⅳ.基金托管人與提供估值核算等服務的基金服務機構可以為同一機構，但需做好業務隔離

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案如下：

D

20、【單選題】關于開放式基金的認購費率和收費模式，下列說法正確的是()。
Ⅰ.基金管理人可根據不同認購金額設置不同的認購費率
Ⅱ.前端收費模式在認購基金份額時就支付認購費用
Ⅲ.后端收費模式在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用
Ⅳ.前端收費模式和后端收費模式的認購費率均為固定費率

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

21、【單選題】某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規性風險，應該采取的措施有（）。
Ⅰ.建立風險導向的反洗錢防控體系
Ⅱ.建立符合行業特征的客戶風險識別機制
Ⅲ.制定嚴格的開戶流程，規范對客戶身份等的認定
Ⅳ.建立投資者適當性原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

C

22、【單選題】關于基金管理人管理層的合規責任，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.建立健全合規管理組織架構
Ⅱ.配備充足、適當的合規管理人員,并提供必要的支持和保障
Ⅲ.發現違法違規行為及時報告和整改
Ⅳ.審批合規管理的基本制度

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：

D

23、【單選題】基金宣傳推介材料必須真實、準確，制作宣傳材料的機構應對其內容負責、關于正確投資基金宣傳推薦材料的內容，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業績

B.貨幣市場基金不等同于銀行存款

C.在產品申購期購買的貨幣市場基金，本金是安全的

D.基金投資有風險，購買基金須謹慎

答案如下：

C

24、【單選題】某銀行理財經理小王準備向劉大媽銷售A基金，關于小王應遵循的基金銷售服務原則，以下表述錯誤的是()。

A.小王應該詳細了解劉大媽的相關背景及過往投資資經驗再做推薦

B.小王也想買A基金，但是A基金的額度有限，小王應該優先讓劉大媽先買

C.小王根據劉大媽5年前的風險承受能力測評做了產品推薦

D.小王向劉大媽詳細介紹了A基金的投資范圍和基金經理簡介

答案如下：

C

25、【單選題】根據中國證券投資基金業協會的自律規則規定，關于股權投資基金管理人募集資金，以下表述錯誤的是（）。

A.委托有資質的銷售機構宣傳推介其管理的基金

B.自行宣傳推介股權投資基金

C.委托銷售機構募集基金的，可以豁免管理人的募集應承擔的責任

D.委托銷售機構推介基金應當建立遴選機制

答案如下：

C

26、【單選題】下列關于基金管理公司信息技術系統的論述中，正確的是（）。

A.信息技術系統設計、軟件開發等技術人員不得介入實際的業務操作

B.信息技術系統投入運行前，應當經過信息技術部門驗收

C.基金管理人的重要電子信息數據應當在本地備份，并且長期保存

D.用戶使用的密碼口令要保持長期不變，不得向他人透露

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2021年6月基金從業《基金法律法規》真題試卷及答案大全

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