A.發起資金不得少于3000萬元人民幣
B.發起式基金合同生效三年后,若持有人數量低于200人的,基金合同自動終止
C.發起式基金合同生效三年后,若基金資產凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止
D.基金份額持有人可少于200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.公開出版資料
B.公共門戶網站、鏈接廣告和博客
C.海報、戶外廣告
D.對特定客戶推送產品說明
A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度
B.被動操作指數基金
C.獨特的實物申購、贖回機制
D.只能通過交易所進行交易
A.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷
B.風險揭示書
C.投資者符合合格投資者條件的承諾函
D.投資說明書
A.法律形式
B.運作方式
C.資金來源和用途
D.募集方式
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
A.1年
B.3個月
C.6個月
D.1個月
A.向基金管理人出資
B.從事承擔無限責任的投資
C.承銷證券
D.運用基金財產買賣基金管理人控股股東發行的證券
A.封閉式基金不能將全部資金進行長期投資
B.開放式基金強調流動性管理
C.開放式基金需要保留一定的現金資產
D.封閉式基金可以投資于流動性相對較弱的證券
A.每月
B.每周
C.每季
D.每日
A.可以現金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現金作為替代
B.采用現金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運行的效率
C.禁止現金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現金作為替代
D.必須現金替代的證券一般是由于標的指數的調整，即將被剔除的成分證券
A.銷售機構
B.注冊登記機構
C.基金托管人
D.中央結算公司
A.無須，無須
B.必須，必須
C.必須，無須
D.無須，必須
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護
B.基金注冊登記機構負責設立和維護
C.基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護
D.基金銷售機構負責設立和維護
A.增加對基金運作的公眾監督，提升資本市場的透明度
B.增強投資者信息知情權，有利于投資者價值判斷
C.切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心
D.切實保護投資者利益，確保投資者資產的保本增值
A.I、II、III、Ⅳ
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的,基金托管人職責終止
B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責終止
C.在履行法定職責時存在失誤,基金托管人職責終止
D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責終止
A.2
B.5
C.1
D.3
A.基金管理人應當從基金財產中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力、保護份額持有人利益
B.基金管理人應建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高管的職責權限，確保基金管理人獨立運作
C.基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監會規定及時履行重大事項報告義務
D.當基金管理人與基金份額持有人利益發生沖突時，應以份額持有人的利益優先
A.日常機構有權召集基金份額持有人大會
B.日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動
C.公募證券投資基金份額持有人大會應當設有日常機構
D.日常機構由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成
A.基金資產組合中，現金類資產配置較少
B.基金資產組合中，可快速變現資產較少，不足以兌付全額贖回申請
C.基金管理人認為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發生較大波動
D.基金資產組合中，重倉股持續停牌中
A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內交易的特點
B.LOF和ETF通常為主動管理型基金
C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
D.LOF的申購和贖回只能是基金份額與現金對價
A.銷售機構應通過適當途徑向投資人公開其調查和評價方法
B.為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構無需對基金投資人重復進行調查
C.如基金投資人放棄接受調查的，銷售機構應當通過其他合理方法對其進行風險承受能力調查
D.銷售機構對基金產品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產品的風險和收益做出實質性判斷
A.非內部人傳遞的對市場價格產生影響的信息不會是內幕信息
B.內幕信息必須是來源可靠的信息
C.內幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格
D.內幕信息必須是非公開的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.開放式基金注重基金流動性
B.開放式基金需要保留一部分現金
C.封閉式基金不可以把所有資產投資長期性證券
D.封閉式基金可以投資流動性較弱的證券
A.基金資產80%以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金
B.基金資產80%以上投資于股票的為股票基金
C.基金資產80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金
D.基金資產80%以上投資于債券的為債券基金
A.ETF的申購和贖回通過交易所進行,LOF的申購和贖回可以通過銷售機構和交易所進行
B.在二級市場的凈值報價頻率上,ETF通常比LOF高
C.ETF通常采用完全被動式管理方式,LOF可以使被動管理型基金也可以是主動管理型基金
D.ETF的申購和贖回是基金份額與現金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
A.基金份額登記機構收到申購款項，申購生效
B.投資人遞交申購申請，申購成立
C.投資人交付申購款項，申購成立
D.投資人交付申購款項，申購生效
A.贖回2000萬份,申購1500萬份，通過基金轉換轉出1300萬份,轉入700萬份
B.贖回700萬份,申購100萬份，通過基金轉換轉出1500萬份，轉入1000萬份
C.贖回1000萬份,申購100萬元，通過基金轉換轉出800萬份，轉入900萬份
D.贖回1500萬份,申購1300萬份，通過基金轉換轉出1800萬份,轉入900萬
A.中國人民銀行
B.中國證券投資基金業協會
C.中國銀保監會
D.工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構
A.為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售機構必須采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調查
B.基金銷售機構應當在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產品時對基金投資人進行風險承受能力調查和評價
C.在對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價之前，基金銷售機構應當核查基金投資人的投資資格
D.基金銷售機構應對已經購買了基金產品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調查和評價
A.達到規定資產規模或者收入水平
B.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力
C.具有投資公開募集基金的投資經歷
D.投資單只私募基金的金額不低于規定限額
A.基金投資損失由基金份額持有人共同承擔
B.為基金提供服務的基金托管人、基金管理人不參與基金收益的分配
C.基金扣除費用后的盈余由基金合同當事人共同享有
D.基金投資者一般會按照所持有的基金份額比例進行分配
A.在合同期限內，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回
B.基金資產總值在合同期限內固定不變
C.在合同期限內，基金管理人和基金托管人協商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回
D.基金份額總額在基金合同期限內固定不變
A.基金管理人內控制度必須講求效率和效果
B.基金管理人內部控制必須覆蓋所有人員
C.為達到良好的效果,基金管理人內部控制不應該考慮成本因素
D.基金管理人各機構、部門]和崗位職責應當保持相對獨立
A.變更控股股東
B.吸收合并其他公司，但未變更公司名稱
C.變更公司名稱
D.投資者數量變動
A.基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業務交流
B.研究員按照基金經理的意見，編寫研究報告
C.基金經理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告
D.研究員將研究報告優先提供給某基金經理決策使用
A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入
B.基金相對股票風險更高
C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象
D.基金相對債券風險更低
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.I、II、III、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.II、III
D.I、II、III
A.部門業務規章
B.業務操作手冊
C.基本管理制度
D.內部控制大綱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.個別董事對基金年度報告內容的真實、準確和完整無法保證或存在異議,應單獨陳述理由和發表意見
B.基金年報應經二分之一以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發
C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人
D.基金托管人負責復核基金年報并出具托管人報告
A.中國證券投資基金業協會或基金公司
B.基金公司或銷售機構
C.中國證監會
D.中國證券投資基金業協會或銷售機構
A.債券基金的收益不如債券利息固定
B.債券基金的收益比單個債券的收益率更難預測
C.債券基金投資風險較小
D.債券基金沒有平均到期日
A.證券經營機構應當將投資者教育納入各項業務環節
B.投資者教育是投資咨詢活動的一種表現形式
C.投資者教育沒有固定模式
D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃
A.法律實施主要依靠他律，道德實施主要依靠自律
B.法律與道德的評價標準都是相同的
C.法律的內容比較明確，道德沒有特定的表現形式
D.相比法律，道德的調整手段更多，但均不具有強制性
A.權益保護教育是市場化的要求
B.投資者教育保護號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環境進行主動參與與保護自身權益
C.投資者權益保護是營造一個公正的環境，給客戶提供相近的回報
D.權益保護教育是公平原則在投資者教育領域的體現
A.副總經理
B.合規風控負責人
C.財務負責人
D.總經理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.經全體投資人同意，基金投資運作期間可以不進行信息披露
B.基金信息披露的對象是基金的投資人
C.規范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送
D.為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協議
A.當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值負偏離度絕對值超過0．5%時，需要披露基金臨時報告
B.基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0．5%時，需要披露基金臨時報告
C.基金管理人的董事長發生變動，需要披露基金臨時報告
D.開放式基金發生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.安全第一
B.客戶至上
C.專業規范
D.有效溝通
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.混合型基金會根據市場狀況對股票和債券的投資比例進行調整
B.混合型基金的股票配置不得低于80%
C.混合型基金的預期收益一般高于債券基金
D.為投資者提供了一種分散投資的工具
A.基金宣傳推介材料
B.基金招募說明書
C.托管協議
D.基金合同
A.督察長在日常工作中調閱公司文檔，須董事會單獨授權
B.督察長應撰寫報告，反映內部控制制度執行情況
C.督察長就內部控制制度的執行情況進行檢查、評價
D.督察長可對內部控制制度執行情況提出建議
A.為市場經濟體系有效配置資源
B.給金融市場提供流動性，提高了交易成本
C.通過專業的管理活動，使投融資更加便利
D.對金融資產合理定價
A.基金銷售機構可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用
B.基金銷售機構收取增值服務費可從認購資金中扣除
C.基金銷售機構收取增值服務費時，應在所有開辦增值服務的營業網點公示增值服務內容
D.基金銷售機構可依照基金銷售協議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費
A.開展基金產品風險評價時應當優先根據非公開披露信息進行
B.為確保評價結果的準確性,基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法應對外嚴格保密
C.基金產品風險應當至少包括以下四個等級:無風險、低風險、中風險、高風險
D.基金產品風險評價結果應當定期更新,過往的評價結果應當作為歷史記錄保存
A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動
B.私募基金管理人向證監會進行登記備案
C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業能力
D.有利于強化事中事后監督，確保投資人的財產不受損失
A.防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整
B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
C.各部門之間、人員之間相互配合、協調同步、緊密銜接,確保達到公司業務發展的利潤指標
D.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監督規則,自覺形成守法經營,規范運作的經營思想
A.風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監控、風險管理體系的評價
B.風險識別、風險報告和監控、風險評估、風險應對、風險管理體系的評價
C.風險識別、風險應對、風險評估、風險報告和監控、風險管理體系的評價
D.風險識別、風險評估、風險報告和監控、風險應對、風險管理體系的評價
A.利用基金財產為所在機構謀取利益
B.為滿足機構大客戶的需求，作出特殊的利益安排
C.拒絕接受利益相關方的回扣
D.利用商業機會為大客戶創造額外收益
A.基金的歷史規模和持倉比例
B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
C.基金的未來業績展望
D.基金成立以來有無違法行為發生
A.基金職業道德屬于道德范疇，并不具有較強的規范性特征，一般不具備完整的規范結構
B.基金職業道德是在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范
C.基金職業道德是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化
D.基金職業道德基于基金行業以及基金從業人員所承擔的特定的職業義務和責任
A.基金托管人的資本規模
B.基金招募說明書所明示的投資方向／投資范圍和投資比例
C.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金的歷史規模和持倉比例
A.證券投資基金已成為個人投資者的主要投資渠道
B.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個人投資者的喜愛
C.證券投資基金為個人投資者拓寬了投資渠道
D.個人投資者直接參與投資是證券市場穩定的基礎
A.股票可以根據一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據一定的標準對股票基金進行分類
B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩定
C.當日股票價格會受到交易量的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申贖數量的影響
D.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，每一個交易日非上市股票基金的價格也不斷變動
A.建立科學的投資管理業績評價體系
B.建立研究與投資的業務交流制度
C.建立嚴密的研究工作業務流程
D.建立研究報告質量評價體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.必須得到持續的貫徹執行并切實發揮作用
B.必須覆蓋公司的各項業務、各個部門、各級人員
C.各機構、部門、崗位職責應當保持相對獨立
D.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系
A.根據機構投資者的需求提供公募基金未公開的信息
B.提示投資者注意投資基金的風險
C.征得投資者的同意后推介基金
D.引導投資者到基金管理公司的網上交易系統開戶交易
