A.契約型基金和公司型基金
B.封閉式基金和開放式基金
C.本幣份額基金和外幣份額基金
D.私募基金和公募基金
A.監事會
B.董事會
C.公司經理層
D.紀律檢查委員會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.符合中國證券業協會關于基金品種的規定
B.招募說明書真實、準確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要信息
C.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全
D.有明確、合法的投資方向
A.某專戶投資經理通過研究分析認為某股票近期有較好的買入機會，選擇業績提成比例較高的專戶優先買入該股票
B.某基金管理公司的客服人員對于自身無法直接解答的客戶問題，及時詢問相關業務部門及法務部門的意見
C.某資產管理計劃在清盤結算時，基金公司運營總監建議用公司自有資金先行墊付銀行未結利息給客戶作為清算款項
D.某基金經理通過市場研究認為其朋友任高管的公司發行的債券具有投資價值，所以果斷買入持倉
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金托管費
B.基金凈值變動的收益
C.銷售傭金
D.基金管理費
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.李四，配偶名下的銀行存款單記載有400萬元，擬投資單只私募基金150萬元
B.張三，A銀行員工，無兼職，最近三年個人年均收入60萬元，擬投資單只私募基金80萬元
C.甲公司，最近一期經審計的凈資產為800萬元，擬投資單只私募基金100萬元
D.王五，證券賬戶中有市值500萬元的股票，擬投資單只私募基金100萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.可以消除投資者和基金管理人的信息不對稱
B.可以防范基金管理人做出違背投資者利益的行為
C.可以保障基金財產的安全
D.可以保障投資者和基金管理人雙方的利益
A.直接交易市場和間接交易市場
B.長期票據市場和短期票據市場
C.票據正回購市場和票據逆回購市場
D.票據承兌市場和票據貼現市場
A.普通投資者風險承受能力從高到低至少分為C1到C5五個類型，其中C5為最低類別
B.如基金投資人放棄接受調查的，銷售機構無需對其再進行風險承受能力調查
C.為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構無需對基金投資人重復進行調查
D.對已經購買了基金產品的基金投資人，銷售機構應當追溯調查
A.私募基金在信息披露、投資限制等方面監管要求低，方式較為靈活
B.公募基金在法律和監管部門嚴格監管下，有信息披露、利潤分配等行業規范
C.私募基金也可以向不特定投資者公開募集資金
D.公募基金可以向不特定投資者公開募集基金
A.基金合同
B.基金招募說明書
C.基金凈值公告
D.基金托管協議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.法律對道德傳播具有促進作用
B.道德在調整范圍上對法律具有補充作用
C.道德與法律都是行為規范
D.道德規范都會轉換為法律
A.強化內部監督稽核和風險管理系統
B.要求部門設置體現相互交叉的原則
C.建立嚴格的崗位分離制度
D.建立完善的崗位責任制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.辦理基金清算
B.辦理基金申購
C.辦理基金認購
D.辦理基金贖回
A.核準
B.重新注冊
C.審批
D.備案
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.是否符合基金產品特征和決策程序
B.投資決策記錄
C.投資組合情況
D.基金績效分析
A.在信息披露、投資限制等方面沒有監管要求，方式非常靈活
B.私募基金的法律形式均為有限合伙型
C.只能向特定投資者募集資金
D.對投資者的家庭財務水平有一定要求，對投資金額沒有要求
A.建立并保管基金投資者名冊
B.確定并發放基金紅利
C.負責基金份額登記，確認基金交易
D.建立并管理投資者基金份額賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.促進證券市場合理定價
B.證券投資基金能夠為投資人創造比個人直接進行證券投資更高的收益，穩定了中小投資者的投資信心
C.不同類型的證券投資基金為資本市場變革和金融產品創新提供了源泉
D.防止證券市場過度投機
A.基金銷售機構應當具備與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范措施和其他設施
B.基金銷售機構應當財務狀況良好，運作規范穩定
C.基金銷售機構應當具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度
D.基金銷售機構的基金銷售業務技術系統應當與證券交易所相應的技術系統進行聯網測試，測試結果符合國家規定的標準
A.因市場交易量不足，導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險是市場風險
B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風險是信用風險
C.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發生時公司不能持續運作的風險是制度和流程風險
D.由于內部程序、人員和系統的不完備或失效或外部事件而導致的直接或間接損失的風險是操作風險
A.客戶現場購買，發放現金紅包
B.當日購買基金，手續費先收再返
C.買基金，送保險
D.網銀申購基金，手續費8折優惠
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.贖回1500萬份，申購1300萬份，通過基金轉換轉出1800萬份，轉入900萬份
B.贖回700萬份，申購100萬份，通過基金轉換轉出1500萬份，轉入1000萬份
C.贖回1000萬份，申購100萬份，通過基金轉換轉出800萬份，轉入900萬份
D.贖回2000萬份，申購1500萬份，通過基金轉換轉出1300萬份．轉入700萬份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金管理人和基金銷售機構相互進行審慎調查
B.由基金管理人牽頭，對基金銷售機構進行審慎調查
C.由基金代銷機構牽頭，對基金管理人進行審慎調查
D.基金管理人和基金銷售機構，選取一方完成審慎調查
A.宣傳材料應當登載基金歷史業績和模擬數據
B.宣傳材料登載基金歷史業績的，可以登載自合同生效之日起表現較好年度的歷史業績
C.宣傳材料公布在下半年的，可以預測本年度的預期業績，并注明是預測業績
D.宣傳材料登載基金歷史業績的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績
A.能夠為市場經濟有效配置資源
B.保證給投資者帶來收益
C.給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效
D.使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來
A.電子信息數據應建立即時保存制度
B.重要數據的保管期限為30年
C.重要數據應異地備份
D.電子信息數據應建立備份制度
A.甲勸其哥哥取消贖回申請
B.優先全額確認了其哥哥的贖回申請
C.根據當日贖回確認比例確認當日所有贖回申請
D.甲向公司報告了該情況，并要求公司將該筆贖回確認失敗
A.就業上崗后的崗位職業道德教育主要以定期考試的形式進行
B.基金從業資格考試是崗前職業道德教育的手段之一
C.反面案例有助于警示基金從業人員嚴格遵守基金職業道德規范
D.投資者的監督能夠對基金從業人員發揮職業道德教育作用
A.應當尊重并公平對待所有客戶
B.在進行投資分析等專業活動時，應當公平對待所有客戶
C.相較于機構投資人，可優先考慮個人投資者的利益
D.不能因基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼
A.新基金托管人產生前，由原托管人繼續履行基金托管職責
B.基金份額持有人大會應在6個月內選任新基金托管人
C.新基金托管人產生后，原托管人應及時辦理基金財產和托管業務移交手續
D.原基金托管人應妥善保管基金財產和托管業務資料
A.契約型基金不具有法人資格
B.我國的證券投資基金均為契約型基金
C.契約型基金是依據基金合同設立基金
D.契約型基金相對于公司型基金的優點是法律關系明確清晰
A.基本管理制度
B.內部控制大綱
C.業務操作手冊
D.部門業務規章
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.25％
B.30％
C.33．33％
D.20％
A.基金銷售機構包括基金管理人和取得基金代銷業務資格的其他機構
B.直銷機構是指直接銷售基金的基金公司
C.直銷機構僅開發和維護機構客戶和高凈值個人客戶
D.基金銷售機構可分為直銷機構和代銷機構
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.獨立董事人數不得少于5人
B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事，但可以由職工兼任
C.董事會審議公司重大關聯交易，應當經過1／2以上的獨立董事通過
D.獨立董事不得少于董事會人數的1／3
A.某基金銷售機構的員工甲，尚未取得基金從業資格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動
B.某基金銷售機構的員工甲，尚未取得基金從業資格，為方便工作，在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業資格
C.某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業資格但尚未獲取基金從業資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經驗，公司聘任其為某重要業務部門負責人
D.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業協會組織的從業人員后續培訓，并作為人事考核的參考信息之一
A.基金份額持有人與基金管理人
B.基金份額持有人與銷售代理人
C.基金份額持有人與注冊登記人
D.基金份額持有人與基金份額持有人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
A.基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后，部分盈余歸基金投資者所有
B.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益
C.基金托管人與基金管理人共同分擔投資風險
D.為基金提供服務的基金管理人會參與基金收益的分配
A.基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份
B.基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任
C.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金托管人
D.基金托管人負責計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格
A.檢查并對違反公司合規制度的人員進行處罰
B.檢查并對違規的基金經理限制其投資權限
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發生風險的情況下代替業務人員進行操作
A.11110．00
B.8999．10
C.900090
D.11122．22
A.基金管理人應及時聯系基金托管人，根據當時資產組合狀況，上報中國證監會當地監管機構，由監管機構決定接受全額贖回或部分延期贖回
B.基金管理人應及時聯系基金托管人，根據當時資產組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報中國證監會備案
C.基金銷售機構可以根據當時基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請
D.基金管理人可以根據當時資產組合狀況決定按受全額贖回或部分延期贖回
A.查看材料李某是聽說陳某信息后進行投資交易的，李某的行為仍是屬于內幕交易
B.李某聽說陳某信息后和團隊一起進行投資交易，李某還是比較專業審慎的
C.李某只是道聽途說，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規行為
D.李某只是道聽途說，消息并不可靠，李某的行為不屬于內幕交易
A.優化金融結構，促進了經濟增長
B.嚴格合格投資人的識別和認定
C.完善了金融體系和社會保障體系
D.為中小投資者拓寬投資渠道
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.發生涉及托管業務的訴訟
B.托管人的專門基金托管部門主要業務人員在1年內變動超過20％
C.托管人召集基金份額持有人大會
D.托管人的法定名稱或者住所變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.公正性原則
B.獨立性原則
C.協調性原則
D.專業性原則
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.基金監管活動的依據主要包括法律和中國證監會的規章，但不包括行業協會的自律規則
B.基金監管機構職權的取得應當有法律依據
C.基金監管機構的設置必須有法律依據
D.基金監管機構不能為提高監管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度
A.基金職業道德與基金法律法規目的一致
B.基金職業道德與基金法律法規功能互補
C.基金職業道德與基金法律法規內容獨立
D.基金職業道德與基金法律法規相互促進
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.應當經中國證監會注冊后募集
B.基金份額的發售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機構辦理
C.應當由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管
D.僅向特定對象募集資金并累計超過200人
A.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策
B.提供市場行情分析資訊，揭示市場風險
C.做好客戶動態分析
D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求
A.私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益
B.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失
C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機構可以向投資者承諾本金保證
D.私募基金銷售機構不得向投資者承諾最低收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.中國銀保監會
B.中國證監會
C.中國證券投資基金業協會
D.中國人民銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.自主開發原則、門禁原則、授權原則
B.崗位責任制度、授權原則、內外網分離原則
C.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則
D.崗位責任制度、自主開發原則、授權原則
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.推薦基金向公眾分發或者頒布，使公眾可以普遍獲得的基金公司與代銷機構簽訂的代理銷售協議的信息
B.推薦基金向特定客戶分發或者頒布，使特定客戶可以獲得的書面、電子或者其他介質的信息
C.推薦基金向公眾分發或者頒布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質的信息
D.推薦基金向特定客戶分發或者頒布，使特定客戶可以獲得的基金公司與代銷機構簽訂的代理銷售協議的信息
A.變更控股股東
B.吸收合并其他公司，但未變更公司名稱
C.變更公司名稱
D.投資者數量變動
A.中小投資者一般不參與ETF的一級市場交易
B.申購ETF需要用現金向基金公司購買
C.ETF贖回時得到是一籃子股票
D.ETF本質上是一種指數基金
A.3
B.1
C.5
D.2
A.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人
B.基金年報應經1／2以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發
C.個別董事對基金年度報告內容的真實、準確和完整無法保證或存在異議，應單獨陳述理由和發表意見
D.基金托管人負責復核基金年報并出具托管人報告
