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1、【單選題】關于基金管理人的內部授權控制，下列說法錯誤的是()。

A.授權要適當，對已不適用的授權應及時修改或取消授權

B.公司員工應當在授權范圍內行使職責，管理層因責任重大可在特定情況下突破授權范圍

C.應建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執行

D.重大業務授權應當明確授權內容和時效

答案如下：

B

2、【單選題】關于基金客戶服務的原則，下列錯誤的是()。

A.有效溝通

B.效率至上

C.安全第一

D.專業規范

答案如下：

B

3、【單選題】基金管理人合規管理應遵循的基本原則不包括()。

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.成本收益原則

D.專業性原則

答案如下：

C

4、【單選題】基金銷售機構對于所屬已獲得基金銷售資格的從業人員，應參照()發布的《基金從業人員后續職業培訓大綱》的要求，組織與基金銷售相關的職業培訓。

A.中國證券投資基金業協會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.中國證監會及中國證券投資基金業協會

答案如下：

A

5、【單選題】關于公募基金的合同生效，下列表述正確的是()。

A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報酬，銷售機構除外

B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣

C.自中國證監會書面對基金募集的備案手續確認之日起，基金合同生效

D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數量必須達到1000人及以上

答案如下：

C

6、【單選題】下列基金不適用于證監會簡易注冊程序的是()。

A.ETF及其聯接基金

B.QDII基金

C.發起式基金

D.分級基金

答案如下：

D

7、【單選題】目前，我國貨幣市場基金贖回一般在()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當天到達投資者資金賬戶。

A.T

B.T+3

C.T+2

D.T+1

答案如下：

D

8、【單選題】下列關于開放式基金申購、贖回的原則的說法中，正確的是()。

A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉換

B.采用金額申購、份額贖回

C.申購、贖回均采用現金方式

D.采用已知價原則

答案如下：

B

9、【單選題】中國證券登記結算有限責任公司(下列簡稱“中登”)將確認的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認后的申購贖回信息發送至相關機構，需由中登直接發送申購贖回信息的機構不包括()。

A.基金股東

B.代銷機構總部

C.基金托管人

D.基金管理人

答案如下：

A

10、【單選題】下列關于基金代銷機構的說法中，錯誤的是()。

A.代銷機構銷售基金產品時可以賺取銷售傭金

B.代銷機構可以通過自己的電子商務平臺銷售基金

C.代銷機構銷售基金產品前需要與基金托管人簽訂基金產品代銷協議

D.代銷機構可以提供基金份額凈值查詢等服務

答案如下：

C

11、【單選題】下列關于封閉式基金和開放式基金的價格形成方式的說法中，錯誤的是()。

A.根據市場行情變化，封閉式基金交易價格相對單位資產凈值可能出現溢價情況

B.封閉式基金交易價格主要受二級市場供求關系影響

C.開放式基金的買賣價格同時也受到市場供求關系的影響

D.開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎

答案如下：

C

12、【單選題】 QDII基金在定期報告中的特殊披露要求包括()。
Ⅰ．境外投資顧問和境外資產托管人信息
Ⅱ．境外證券投資信息
Ⅲ．外幣交易及外幣折算相關的信息
Ⅳ．投資顧問的財務狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

A

13、【單選題】下列不屬于基金與股票之間區別的選項為()。

A.投資主體不同

B.反映的經濟關系不同

C.投資收益和風險大小不同

D.所籌集資金的投向不同

答案如下：

A

14、【單選題】相比行業自律、機構內控和社會力量監督，行政監管的特征包括()。
Ⅰ．監管主體及其權限具有法定性
Ⅱ．監管活動具有強制性
Ⅲ．監管機構享有審批權、禁止權、撤銷權和行政處罰權
Ⅳ．從監管時間來看屬于事后監管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

15、【單選題】下列關于基金宣傳材料的說法中，錯誤的是()。

A.基金宣傳材料與基金合同保持一樣，具有同等法律效力

B.基金宣傳材料是投資者了解基金的渠道

C.基金宣傳冊材料應避免夸大業績或以誘導性語言吸引投資者

D.基金宣傳材料是基金對外展示的平臺

答案如下：

A

16、【單選題】該投資管理有限公司發行產品中的下列行為，符合規定的是()。查看材料

A.查看材料對于擔心虧損的投資者，在銷售時與其簽訂回購協議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購全部份額

B.資產管理合同中表述由于本產品主要投資于債券，本金沒有虧損的風險

C.某投資者只有90萬元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸100萬元，以達到100萬元的起始認購金額

D.發行期內拒絕與上市公司簽署股票非公開發行認購協議

答案如下：

D

17、【單選題】 19關于中國證券投資基金業協會的性質，下列表述準確的是()。

A.行業的自律性組織

B.監管機構

C.營利性社會組織

D.行政機關

答案如下：

A

18、【單選題】 20下列關于基金的會計核算工作的說法中，錯誤的是()。

A.對所管理的基金應當獨立核算

B.基金管理人對所管理的基金應當以委托人為會計核算主體

C.不同基金賬薄記錄應當相互獨立

D.不同基金的名冊登記應當獨立

答案如下：

B

19、【單選題】 21A股票型基金的申購費率表如下表所示，表中申購費率不合規的是()。

A.

B.

C.

D.

答案如下：

D

20、【單選題】 22某投資者投資10萬份場內認購LOF基金，假設管理人規定的認購費率為1％，基金份額面值為1元，則投資者應繳納金額為()萬元。

A.10

B.9．9

C.10．1

D.9

答案如下：

C

21、【單選題】 23基金從業人員“守法合規”職業道德規范中的“法”與“規”包括()。
Ⅰ．《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅱ．中國證券監督管理委員會制定的《證券投資基金銷售管理辦法》
Ⅲ．中國證券投資基金業協會制定的《基金從業人員執業行為自律性規則》
Ⅳ．基金從業人員所在機構的內部規章制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

C

22、【單選題】 24確定中國證券投資基金業協會地位并規范其職責權限的法律依據是()。

A.證券投資基金法

B.中國證監會各類基金行業立法

C.中國證券投資基金業協會章程

D.社會團體登記管理條例

答案如下：

A

23、【單選題】 25下列行為中，不符合基金從業人員職業道德中誠實守信要求的是()。
Ⅰ．在銷售基金產品時，為了讓客戶更深入的了解產品，對產品的未來收益進行預測
Ⅱ．某只基金產品近期投資業績良好，從業人員截取了這段時間的收益表現數據向客戶宣傳推介
Ⅲ．基金銷售人員分發的基金宣傳推介材料應全面、準確，可根據不同類型的客戶自行制作或修改
Ⅳ．為了更好地服務客戶，將公募基金的持倉明細信息告知客戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案如下：

A

24、【單選題】 26下列關于債券基金的分類的說法中，錯誤的是()。

A.可根據債券發行者分類

B.可根據收益率高低分類

C.可根據債券信用等級分類

D.可根據債券到期日分類

答案如下：

B

25、【單選題】 27下列關于貨幣市場基金偏離度的說法中，正確的是()。

A.在季度報告中的投資組合報告中，應披露報告期內偏離度絕對值在0．2％～0．4％之間的次數

B.負偏離時，如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則基金隱含風險較大

C.當攤余成本法計算的基金資產凈值超過影子定價確定的基金資產凈值時，基金組合存在浮盈

D.當偏離度的絕對值達到或超過0．4％時，基金管理人應該在臨時報告中披露偏離度信息

答案如下：

B

26、【單選題】 28關于基金產品風險評價，下列表述正確的是()。

A.開展基金產品風險評價時應當優先根據非公開披露信息進行

B.基金產品風險評價結果應當定期更新，過往的評價結果應當作為歷史記錄保存

C.基金產品風險應至少包括以下四個等級：無風險、低風險、中風險、高風險

D.為確保評價結果的準確性，基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法應對外嚴格保密

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2017年基金從業《基金法律法規》真題7試卷及答案大全

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