A.對基金托管人損害其合法權益提起訴訟
B.查閱或者復制基金未公告的交易和持倉信息資料
C.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額
D.參與分配清算后的剩余基金財產
A.每日收盤后15分鐘
B.每日收盤前15分鐘
C.每日開市后
D.每日開市前
A.投資理念教育
B.權益保護教育
C.投資決策教育
D.資產配置教育
A.Ⅰ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅲ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、V
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
A.股票基金僅投資于股票
B.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
C.基金中的基金僅投資于不同基金份額
D.債券基金僅投資于債券
A.切實保護投資者利益，確保投資者資產的保本增值
B.增加對基金運作的公眾監督，提升資本市場的透明度
C.切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心
D.增加投資者信息知情權，有利于投資者價值判斷
A.提高股票最低持倉比例限制
B.提前終止基金合同
C.將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應的增加投資策略描述
D.調整可投債務的評級標準
A.基金從業人員在向客戶推薦基金時，在大致了解客戶投資需求的基礎上，主要推薦管理費率較高的基金品種
B.基金從業人員記載和保留適當的記錄，以支持投資分析、建議和行動等相關事項
C.基金從業人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，具有合理充分的依據，由適當的研究和調研支撐，保持獨立性與客觀性
D.基金從業人員牢固樹立風險控制意識，提高風險管理水平
A.忠誠盡責高于基金從業人員的所有其他職業道德規范
B.忠誠盡責是指基金從業人員應當忠實于投資人
C.忠誠盡責是指基金從業人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作
D.忠誠盡責是指基金從業人員應當避免投資人利益與所在機構利益發生沖突
A.登記機構需為投資者開立證券賬戶
B.基金托管人需為投資者開立證券賬戶
C.基金托管人需為投資者開立基金賬戶
D.登記機構需為投資者開立基金賬戶
A.有效性原則
B.相互依賴原則
C.健全性原則
D.成本效益原則
A.贖回手續費=前端收費金額+后端收費金額
B.贖回總金額=贖回數量×贖回日基金份額凈值
C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用
D.贖回費用=贖回總金額×贖回費率
A.道德要求權利義務對等
B.法律要求權利義務對等
C.法律規范的結構是假定、處理和制裁
D.道德規范一般沒有明確的制裁措施
A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產
B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人
C.是資產管理的主要方式之一
D.是一種直接投資工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.中國證監會
B.中國反洗錢監測分析中心
C.中國人民銀行
D.中國證券投資基金業協會
A.提供業績信息的原始出處
B.業績陳述應當客觀、全面、準確
C.根據歷史數據預測所推介基金的未來業績
D.不得片面夸大過往業績
A.基金年度報告的財務會計報告應當經過審計
B.基金年度報告正文必須登載在指定的報刊上
C.基金年度報告是基金存續期信息披露中信息量最大的文件
D.基金管理人應當在每年結束之日起90日內編制完成基金年度報告
A.監管機構
B.所在機構
C.職業
D.投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.基金持有人是基金投資的受益人
B.基金持有人是基金的管理人
C.基金持有人是基金資產的所有者
D.基金持有人是基金的出資人
A.貨幣資金來源于居民從事的生產活動
B.理財是對財務進行管理，以實現財產的保值、增值
C.居民的經濟活動與金融的聯結越來越松散了
D.現代經濟中居民收入絕大部分是貨幣性收入
A.口頭說明
B.書面說明
C.備案
D.重新提交注冊申請
A.參加行業高端研討會，擇機推介公司基金產品
B.通過微信朋友圈推送基金產品信息，并同時提示投資風險
C.邀請三五個已經購買過私募基金產品的好友到家中做客，擇機討論正在發行的基金產品
D.發動全體員工邀請有意向的投資人，來公司聽關于產品的講座，人數不超過200人
A.非公開募集基金的募集
B.從事非公開募集基金管理業務的基金管理人從事公開募集基金管理業務
C.非公開募集基金的基金財產清算
D.非公開募集基金的基金管理人資格
A.公正客觀的檢查并對違反公司制度的人員直接進行處罰
B.公正客觀的檢查并由督察長對違規的基金經理馬上停止其投資權限
C.公正客觀的檢查并提出處理建議
D.公正客觀的檢查并在發生風險的情況下直接代替業務人員進行操作
A.私募基金募集機構可以通過微信向特定客戶推介私募基金
B.私募基金募集機構在認定合格投資者時，投資者持有的信托計劃單位可以視為其金融資產
C.私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失
D.私募基金必須由基金托管人托管
A.基金管理人是基金當事人，不屬于基金服務機構
B.基金銷售機構屬于基金市場的服務機構
C.律師事務所屬于基金市場的服務機構
D.基金市場服務機構還包含基金評價機構
A.最近3年平均收入高于50萬元人民幣的自然人
B.凈資產高于500萬元人民幣的單位
C.金融資產高于300萬元人民幣的自然人
D.凈資產高于1000萬元人民幣的法人
A.基金銷售人員應當積極為投資者提供售后服務，回訪投資者，解答投資者的疑問
B.基金銷售人員應當耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，并根據投資者的合理意見改進工作，如有需要應立即向所在機構報告
C.基金銷售人員在向投資者進行宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者
D.基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者利益沖突，當無法避免時，應當確保所在機構的利益優先
A.私募基金的主要投資方向
B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協議
C.私募基金的發售公告
D.私募基金的類別
A.優化金融結構，促進經濟增長
B.有利于證券市場的穩定、健康發展
C.為專業機構投資者拓寬了投資渠道
D.完善了金融體系和社會保障體系
A.基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集
B.代表基金份額5％以上的基金份額持有人有權自行召集
C.基金份額持有人大會由基金管理人召集
D.基金管理人未按規定召集或者不能召集的，由基金托管人召集
A.基金管理人應以監控現金支付為主，監控銀行轉賬支付為輔
B.基金管理人應對客戶的身份證明材料予以保存
C.基金管理人應規范對客戶的身份認證和授權資格的認定
D.基金管理人應從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.境內推介境外募集并運作的基金
B.境內募集并運作的私募股權投資基金
C.合格境外投資者投資于境內證券市場
D.境內募集資金投資于境外證券的基金
A.只有基金管理人才能開展基金投資者保護
B.各國證券監管機構一般設有從事投資者保護工作的專門部門
C.投資者保護是基金市場基礎假設的重要內容
D.用簡單的語言向投資者解釋投資過程中面臨的問題和應對措施
A.投資人申請贖回，基金份額登記機構確認其贖回時，贖回生效
B.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力
C.基金份額登記是基金管理人的職責，必須由基金管理人自行辦理
D.投資人申購，基金份額登記機構確認其基金份額時，申購生效
A.中國證監會
B.中國證券投資基金業協會
C.私募基金銷售機構
D.私募基金管理人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.按規定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在指定報刊披露
B.按規定通過證券交易所的行情發布系統于次1個交易日(跨境ETF可以為次2個工作日)揭示
C.按規定通過托管人托管系統于次1個交易日(跨境ETF可以為2個工作日)揭示
D.按規定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在管理人網站披露
A.關聯交易
B.證券市場操縱
C.內幕交易
D.利用未公開信息交易
A.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關的業務環節，其他環節的內部控制可根據需要決定是否設立
C.應確保基金資產、自有資產、其他資產在統一的控制措施下運作
D.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.在每日開市前，基金管理人需通過其官方網站和證券交易所指定的信息發布渠道公告ETF申購、贖回清單
B.ETF申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應的各證券名稱、證券代碼及數量、現金替代標志等內容
C.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF申購、贖回清單
D.當日發布的ETF申購、贖回清單，當日可根據市場特殊情況進行修改
A.為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售機構必須采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調查
B.基金銷售機構應在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產品前對基金投資人進行風險承受能力調查和評價
C.基金銷售機構應對已經購買了基金產品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調查和評價
D.在對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價之前，基金銷售機構應當核查基金投資人的投資資格
A.一只分級基金同時具有風險收益特征不同的份額類別
B.不同類別子份額的基金資產分別進行投資運作
C.分級基金具有內含衍生工具與杠桿的特性
D.分級基金的子份額通常可以在交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.贖回費用為100元
B.投資者可得到凈贖回金額為19959．7元
C.贖回總金額為20035元
D.歸入基金資產的贖回費收入為25元
A.投資者教育不應等同于投資咨詢
B.投資者教育沒有固定的模式
C.證券經營機構應將投資者教育納入各業務環節
D.存在廣泛適用的投資者教育計劃
A.QDII基金的管理人須有合格境內機構投資者的資格
B.QDII基金可以在境外募集資金進行境內證券投資
C.QDII基金與境內證券市場的相關性較低
D.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計價貨幣
A.基金份額持有人大會應當有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開
B.持有人大會召開過程中，經全體參會的基金份額持有人申請，可就未經公告的事項進行臨時表決
C.召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會有關事項
D.基金份額持有人大會應當以現場方式召開
A.在缺乏足夠證據支持下，不可以使用“最強”等表述
B.不可以用團隊的華爾街背景來進行宣傳
C.互聯網時代可以使用“最強投資天團”此類互聯網語言的宣傳手段
D.宣傳口號不屬于宣傳推介材料的范疇
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業務時，銷售機構不得代扣或收取任何費用
B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息
C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業績，但需表明歷史業績不預示基金的未來表現
D.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令
A.研究員按照基金經理的意見，編寫研究報告
B.基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業務交流
C.基金經理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入股票庫，并在事后及時補充研究報告
D.研究員將研究報告優先提供給某基金經理決策使用
A.投資人交付申購款項，申購生效
B.投資人交付申購款項，申購成立
C.投資人遞交申購申請，申購成立
D.基金份額登記機構收到申購款項，申購生效
A.已經正式受理但還沒有經銷售機構確認的認購申請可以撤銷
B.申購份額通常在T+2日之內確認，認購份額要在基金合同生效時確認
C.投資者在募集期內，只能認購一次基金份額
D.投資者進行認購時，需擁有滬、深證券賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.投資者在開放期內購買某只基金份額的行為
B.投資者通過基金直銷渠道確認購買某只基金份額的行為
C.投資者首次購買某只基金份額的行為
D.投資者在募集期內購買某只基金份額的行為
A.在不損害投資者權益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式
B.凈值歸一符合保護投資者原則
C.不可以使用“欲購從速”強調集中營銷的表述
D.銷售人員的承諾不屬于業績承諾，不構成違規承諾
A.債券基金的收益不如債券的收益固定
B.債券基金的收益率比單一債券的更難預測
C.債券基金沒有確定的平均剩余期限
D.債券基金可以有效分散單一債券信用風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.決定基金的重大投資方案
B.決定基金擴募或者延長基金合同期限
C.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
D.決定更換基金管理人、基金托管人
A.可按不同的贖回金額設置不同的贖回費率
B.基金銷售機構在基金銷售時只能按照基金合同上約定的費用銷售基金，不得給予投資者費率優惠
C.贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的25％，并應當歸入基金財產
D.可按不同的申購時間設置不同的申購費率
A.只有資金達到一定規模的投資者才能參與ETF二級市場的申購和贖回
B.申購時以股票換基金份額，贖回時以基金份額換股票
C.采取完全復制或者抽樣復制指數的方式進行被動投資
D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度
A.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
B.中國證監會發布的各類部門規章
C.行業協會、交易所發布的自律性業務規則
D.以上都是
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、V
A.負偏離度的絕對值達到0．25％
B.負偏離度達到0．25％
C.偏離度的絕對值達到0．25％
D.正偏離度達到0．25％
A.基金從業人員應區分投資分析中的事實、觀點和假設
B.基金從業人員在進行投資分析時，保持獨立性與客觀性
C.基金從業人員在向客戶預測所推介產品的未來收益時，應分析該產品全部歷史業績
D.基金從業人員應牢固樹立風險控制意識
A.促進證券市場合理定價
B.證券投資基金能夠為投資人創造比個人直接進行證券投資更高的收益，穩定了中小投資者的投資信心
C.防止證券市場過度投機
D.不同類型的證券投資基金為資本市場變革和金融產品創新提供了源泉
A.嚴格制定信息系統的管理制度
B.明確揭示交易業務中可能存在的風險并采取控制措施
C.明確揭示研究業務和投資決策業務可能存在風險并采取控制措施
D.按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定各項管理制度
A.規范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送
B.基金信息披露的對象是基金的投資人
C.為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協議
D.經全體投資人同意，基金投資運作期間可以不進行信息披露
A.負責基金份額登記，確認基金交易
B.確定并發放基金紅利
C.建立并管理投資者基金份額賬戶
D.建立并保管基金投資者名冊
A.銷售人員發布自己制作的宣傳材料
B.尊重投資者的意愿
C.出示銷售人員的身份證和從業資格證
D.公平對待投資者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.注冊資本不低于1億人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B.主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄
C.凈資產和風險控制指標符合有關規定
D.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程
A.股票可以根據一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據一定的標準對股票基金進行分類
B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩定
C.當日股票價格會受到交易量的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申贖數量的影響
D.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，每一個交易日非上市股票基金的價格也不斷變動
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.風險評估是指對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險
B.控制環境包括經營理念、內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等
C.控制活動可以通過授權控制來進行
D.內部監控是指督察長對公司內控制度的執行情況進行持續的監督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.負責轄區內異地公募基金管理公司分支機構的日常監管
B.負責對轄區內的基金代銷機構進行日常監管
C.負責監管本轄區內公募基金管理公司的內部控制、基金信息披露工作
D.負責辦理轄區內的私募基金管理人的重大變更備案
A.33.3%
B.25%
C.20%
D.30%
